1、公開募集基金的基金合同不包括(　)。

　　A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

　　B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

　　C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所

　　D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名

　　參考答案：D

　　2、基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括(　)。

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　　Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查

　?、?基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

　?、?基金托管人對(duì)基金代理機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

　　Ⅳ.基金代理機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　3、下列各項(xiàng)，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是(　)。

　　A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　B.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期

　　C.基金份額不固定

　　D.是在證券市場(chǎng)的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

　　參考答案：C

　　4、基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍是(　)。

　　A.僅負(fù)責(zé)基金投資運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)

　　B.僅負(fù)責(zé)公司份額登記的所有環(huán)節(jié)

　　C.僅負(fù)責(zé)公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

　　D.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　參考答案：D

　　5、對(duì)股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格，依據(jù)相對(duì)規(guī)模進(jìn)行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值(　)以上的為大盤股。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　參考答案：C

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