[單選]關(guān)于契約型基金，下列說(shuō)法不正確的是()。

　　A、契約型基金不具有法律實(shí)體地位

　　B、契約型基金是指通過(guò)訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金

　　C、契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人

　　D、基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)

　　答案：D

　　解析：D項(xiàng)，基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)。

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　　[單選]基金募集過(guò)程中，募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任不包括()。

　　A、特定對(duì)象確定

　　B、投資者適當(dāng)性審查

　　C、基金合同約定的受托責(zé)任

　　D、合格投資者確認(rèn)

　　答案：C

　　解析：基金募集過(guò)程中，募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。C項(xiàng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議約定的受托責(zé)任。

　　[單選]下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是()。

　　A、已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B、某有限責(zé)任公司

　　C、未備案的證券投資基金

　　D、未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金

　　答案：A

　　解析：下列投資者視為當(dāng)然合格投資者：①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;②依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;③投資于所管理股權(quán)投資基金的股權(quán)投資基金管理人及其從業(yè)人員;④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　[單選]股權(quán)投資基金通過(guò)()參與被投資企業(yè)股東大會(huì)。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、項(xiàng)目投資經(jīng)理

　　D、基金投資者

　　答案：B

　　解析：股權(quán)投資基金通過(guò)基金管理人參與被投資企業(yè)股東大會(huì)(股東會(huì))、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過(guò)行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

　　[單選]關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)為外包機(jī)構(gòu)辦理的備案手續(xù)，下列說(shuō)法不正確的是()。

　　A、不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

　　B、不構(gòu)成對(duì)外包機(jī)構(gòu)營(yíng)運(yùn)資質(zhì)的認(rèn)可

　　C、不構(gòu)成對(duì)外包機(jī)構(gòu)持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

　　D、是對(duì)外包機(jī)構(gòu)持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》第三條，基金業(yè)協(xié)會(huì)為外包機(jī)構(gòu)辦理備案不構(gòu)成對(duì)外包機(jī)構(gòu)營(yíng)運(yùn)資質(zhì)、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

　　[單選]募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向()宣傳推介私募基金。

　　A、特定對(duì)象

　　B、不特定對(duì)象

　　C、個(gè)人投資者

　　D、機(jī)構(gòu)投資者

　　答案：A

　　解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十七條，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。

　　[單選]基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由()選舉產(chǎn)生。

　　A、監(jiān)事會(huì)

　　B、股東大會(huì)

　　C、董事會(huì)

　　D、基金份額持有人大會(huì)

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第三十條，基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生。

　　[單選]下列關(guān)于公司型基金管理方式的說(shuō)法，正確的是()。

　　A、只能采用委托管理方式

　　B、只能采用自我管理方式

　　C、同時(shí)采用委托管理方式和自我管理方式

　　D、可以采用自我管理方式，也可采用委托管理方式

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引2號(hào)(公司章程必備條款指引)》，公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理機(jī)構(gòu)管理。采取自我管理方式的，章程中應(yīng)當(dāng)明確管理架構(gòu)和投資決策程序;采取委托管理方式的，章程中應(yīng)當(dāng)明確管理人的名稱，并列明管理人的權(quán)限及管理費(fèi)的計(jì)算和支付方式。

　　[單選]私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿()個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、6

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》第三十四條，公司不得聘用從其他公司離任未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

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