16.保本基金的()是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。
A.安全墊
B.最低目標(biāo)值
C.價(jià)值底線
D.投資組合現(xiàn)時(shí)凈值
答案: A
解析: 安全墊是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。
17.基金管理人應(yīng)當(dāng)在()和()中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。
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A.基金月度報(bào)告;基金半年報(bào)告
B.基金半年報(bào)告;基金年度報(bào)告
C.基金季度報(bào)告;基金年度報(bào)告
D.基金季度報(bào)告;基金半年度報(bào)告
答案: B
解析: 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。
18.一般認(rèn)為,世界上第一只開放式基金是()。
A.海外及殖民地政府信托
B.蘇格蘭美國(guó)投資信托
C.馬薩諸塞金融服務(wù)公司
D.馬薩諸塞投資信托基金
答案: D
解析: 1924年由200多名哈佛大學(xué)教授出資5萬(wàn)美元在波士頓成立的“馬薩諸塞投資信托基金”被公認(rèn)為美國(guó)開放式公司型共同基金的鼻祖。
19.基金管現(xiàn)人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的()日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
A.1
B.5
C.3
D.7
答案: C
解析: 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
20.下列情形中,督察長(zhǎng)不用及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的是()。
A.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為
B.基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患
C.基金公司銷售人員小李離職
D.督察長(zhǎng)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形
答案: C
解析: 發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中囯證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告:
(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。
(2)基金及公司存 在風(fēng)險(xiǎn)或者隱患。
(3)督察長(zhǎng)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。
(4)中囯證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
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