6.《關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定》對(duì)基金管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立香港特區(qū)(或其他境外地區(qū))分支機(jī)構(gòu)主要提出的要求不包括()。
A.具備設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的基本條件
B.全面評(píng)估經(jīng)營狀況
C.高級(jí)管理人員離職報(bào)備
D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
答案: C
解析: 《關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定》對(duì)基金管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立香港特區(qū)(或其他境外地區(qū))分支機(jī)構(gòu)主要提出的要求包括:具備設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的基本條件、全面評(píng)估經(jīng)營狀況、保持良好的財(cái)務(wù)狀況、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理、申請(qǐng)報(bào)批、重大事項(xiàng)報(bào)告。
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7.目前,中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過( )o
A.10%
B.20%
C.49%
D.51%
答案: C
解析: 目前,中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過49%。
8.下列()情形不可以暫停基金估值。
A.法定節(jié)假日
B.證券交易所暫停營業(yè)
C.因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
D.基金公布年報(bào)
答案: D
解析: 當(dāng)基金有以下情形時(shí)可以暫停估值:
1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)。
2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人.基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。
3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值。
4.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況,會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的。中囯證證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
9.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格,它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平,關(guān)于遠(yuǎn)期利率下列()是完全正確的。
A.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同,即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻,而遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來某一時(shí)刻
B.它們可以預(yù)示市場對(duì)未來利率走勢(shì)的期望,一直是中央銀行制定和執(zhí)行貨幣政策的參考工具
C.在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴于遠(yuǎn)期利率
D.以上選項(xiàng)都對(duì)
答案: D
解析: 遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格,它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平。2.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同,即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻,而遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來某一時(shí)刻。3.它們可以預(yù)示市場對(duì)未來利率走勢(shì)的期望,一直是中央銀行制定和執(zhí)行貨幣政策的參考工具。4.在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴于遠(yuǎn)期利率。
10.如果投資者在2005年4月15日(周五,法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日)贖回了貨幣市場基金份額,那么投資者享有利潤的期限至()。
A.4月 15日
B.4月 16日
C.4月 17日
D.4月 18日
答案: C
解析: 投資者于周五申購或轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤,投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤。
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