16、除基金合同另有約定外,基金理應由()托管。
A. 基金托管人
B. 基金管理人
C. 會計事務所
D. 外包機構
準確答案是:A
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解析:除基金合同另有約定外,基金理應由基金托管人托管。
17、基金管理人申請私募基金管理人登記的,應提交的信息不包括()
A. 工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件。
B. 公司章程或者合伙協(xié)議
C. 主要股東或者合伙人名單及高級管理人員的基本信息
D. 近 2 年的財務報告
準確答案是:D
解析:基金管理人申請私募某金管理人登記的,應通過私募基金登記備案系統(tǒng),提交以下信息:
工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件;
公司章程或者合伙協(xié)議; 主要股東或者合伙人名單; 高級管理人員的基本信息;
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。
18、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求()提交法律意見書,引入法律中介機構的盡職調(diào)查,是對股權投資基金登記備案制度進一步完善和發(fā)展,有利于保護投資者利益,規(guī)范股權投資基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營,防止登記申請機構的道德風險外溢。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金投資者
D. 基金銷售機構
準確答案是:A
解析:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求基金管理人提交法律意見書,引入法律中介機構的盡職調(diào)查,是對股權投資基金登記備案制度進一步完善和發(fā)展,有利于保護投資者利益, 規(guī)范股權投資基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營,防止登記申請機構的道德風險外溢。
19、公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時,還需作為()履行登記手續(xù)。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金投資者
D. 基金銷售機構
準確答案是:A
解析:公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時,還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
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