1.下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是()。

　　A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金

　　B.冒充境外某知名企業(yè)的代理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)募集資金

　　C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司

　　D.以不存有的某個(gè)項(xiàng)目作為投資標(biāo)額募集資金

　　答案：C

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　　2.投資機(jī)構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的()

　　A.股東大會(huì)(股東會(huì))

　　B.經(jīng)營層

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　答案：B

　　解析：

　　投資機(jī)構(gòu)通過參與被投資企業(yè)的股東大會(huì)(股東會(huì))、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，能夠全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相對(duì)應(yīng)職權(quán)促動(dòng)被投資企業(yè)的良性發(fā)展，并保護(hù)投資機(jī)構(gòu)的利益。

　　3.某基金2016年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股權(quán)份額，2016年12月31日基金通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有的A公司所有股份獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費(fèi)的情況下，該基金投資獲得的內(nèi)部收益率為( )。

　　A.50%

　　B.44%

　　C.30%

　　D.20%

　　答案：B

　　解析：內(nèi)部收益率就是資金流入現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等、凈現(xiàn)值等于零時(shí)的折現(xiàn)率。R=(1+R1)(1+R2)...(1+Rn)，這題，收益時(shí)間為一年，期間沒有分紅，則內(nèi)部收益率=(期末-期初)/期初=44/100=44%。

　　4.關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項(xiàng)的是()

　　A.保密信息的內(nèi)容

　　B.保密地域

　　C.違約責(zé)任

　　D.保密期限

　　答案：B

　　解析：

　　保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)。對(duì)股權(quán)投資基金來說，其在投資過程中知悉的目標(biāo)公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密;對(duì)目標(biāo)公司來說，其在融資過程中所知悉的股權(quán)投資基金的非公開的盡職調(diào)查方法與流程、投資估值意見、投資框架協(xié)議及投資協(xié)議條款等信息通常均屬于商業(yè)秘密。通常，保密條款應(yīng)列明保密信息的具體內(nèi)容、保密期限及違約責(zé)任。

　　5.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)()

　　Ⅰ.在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　?、?成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員

　　Ⅲ.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記成為私募基金管理人

　?、?接受基金管理人的委托(簽署銷售協(xié)議)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：能夠從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有以下兩類：第一類是在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，其能夠自行募集其設(shè)立的股權(quán)投資基金;第二類是在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)(基金銷售機(jī)構(gòu))，也能夠受股權(quán)投資基金管理人的委托募集股權(quán)投資基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

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