6.在我國(guó)，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。

　　A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

　　B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

　　答案：C

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　　解析：2014年1月，基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)《證券投資基金法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，發(fā)布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，初步構(gòu)建我國(guó)私募基金市場(chǎng)的自律管理體制;

　　為了規(guī)范股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部管理，指導(dǎo)股權(quán)投資基金管理人建立完善的內(nèi)部控制制度，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(以下簡(jiǎn)稱《內(nèi)控指引》)?！秲?nèi)控指引》明確了股權(quán)投資基金內(nèi)部控制的原則和理應(yīng)采取的措施，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，明確內(nèi)部控制職責(zé)，完善內(nèi)部控制措施，強(qiáng)化內(nèi)部控制保障，持續(xù)展開(kāi)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和監(jiān)督。

　　7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠?qū)σ韵履男┲黧w的違法違規(guī)行為實(shí)行行政處罰?

　　Ⅰ、股權(quán)投資基金管理人

　　Ⅱ、股權(quán)投資基金托管人

　?、?、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)

　?、簟⒐蓹?quán)投資基金估值核算機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠?qū)ζ洳扇∫韵滦姓O(jiān)管措施：(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)公開(kāi)譴責(zé)

　　8.下述選項(xiàng)中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是( )。

　　A.持有價(jià)值 500 萬(wàn)元房產(chǎn)的無(wú)收入的大學(xué)在校學(xué)生

　　B.社會(huì)保障基金

　　C.持有市值 350 萬(wàn)元股票的某工廠流水線員工

　　D.凈資產(chǎn) 1800 萬(wàn)元的單位投資者

　　答案：A

　　解析：合格投資者制度起源于美國(guó)。1929～1933年“大蕭條”發(fā)生后，美國(guó)對(duì)證券行業(yè)的監(jiān)管體系實(shí)行了重構(gòu)，出臺(tái)了一系列法律，要求基金管理人和基金均需向美國(guó)證券交易委員會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。符合條件的非公開(kāi)發(fā)行的股權(quán)投資基金，能夠豁免注冊(cè)，其中的條件之一就是向合格投資者募集。

　　西方國(guó)家的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷了一些變化，現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備以下幾個(gè)特點(diǎn)：一是原則要求投資者具有一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別水平和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平;二是要求投資者認(rèn)購(gòu)的基金份額達(dá)到某一最低要求;三是根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)模或收入水平判斷其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平;四是認(rèn)可某些持有特定金融牌照(如商業(yè)銀行)或其他大型專業(yè)投資機(jī)構(gòu)(如養(yǎng)老基金)及其高級(jí)管理人員為當(dāng)然合格投資者。

　　我國(guó)的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與其他主要國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)大致類似。按照我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，合格投資者是指“達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收人水平，并且具備相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別水平和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)水平、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人”。

　　9.企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括()

　　A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對(duì)價(jià),認(rèn)購(gòu)上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)間接上市

　　B.通過(guò)與上市公司實(shí)行中大資產(chǎn)重組,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

　　C.境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市

　　D.通過(guò)收購(gòu)上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

　　答案：D

　　解析：境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市、所投資企業(yè)除了股票首次公開(kāi)發(fā)行并上市外，還能夠通過(guò)參與上市公司重大資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份(股權(quán))也能夠轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出。

　　10.某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內(nèi)備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記，該公司管理層對(duì)注銷的后果實(shí)行討論，該公司的說(shuō)法準(zhǔn)確的是()。

　　A.基金管理人登記被注銷后納入黑名單無(wú)法在從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)B.基金管理人登記被注銷不會(huì)影響公司的股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)C.基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何的業(yè)務(wù)D.公司如果有真實(shí)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的，能夠再次申請(qǐng)基金管理人登記

　　答案：D

　　解析：被注銷登記的私募基金管理人若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要，可按要求重新申請(qǐng)私募基金管理人登記。對(duì)符合要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請(qǐng)機(jī)構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。

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