6、對(duì)股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取(　)管理。

　　A、行政許可

　　B、行政審批

　　C、內(nèi)部審批

　　D、登記備案

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　　7、有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(　)人。

　　A、30

　　B、50

　　C、150

　　D、200

　　8、下列投資者應(yīng)視為合格投資者的是(　)。

　?、?社會(huì)公益基金

　?、?依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

　　Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人

　?、?投資于所管理私募基金的私募基金從業(yè)人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、下列主體投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)的是(　)。

　　Ⅰ.社會(huì)保障基金

　?、?企業(yè)年金

　　Ⅲ.慈善基金

　?、?依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、向不特定對(duì)象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過(　)人，均被視為公開發(fā)行證券。

　　A、20

　　B、150

　　C、200

　　D、500

　　參考答案

　　6、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查行政監(jiān)管。對(duì)股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理

　　7、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查行政監(jiān)管。股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量，即有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過50人，股份有限公司型和信托(契約)型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過200人

　　8、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查行政監(jiān)管。下列投資者視為合格投資者：(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者

　　9、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查行政監(jiān)管。以下主體投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)：(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;(3)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者

　　10、【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查行政監(jiān)管。向不特定對(duì)象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過200人，均被視為公開發(fā)行證券

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