(16) 基金銷售機構(gòu)收取增值服務(wù)費應(yīng)符合的要求不包括( )。

　　A:遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則

　　B:增值服務(wù)費從申購(認(rèn)購)資金中扣除

　　C:所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容

　　D:統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議

　　答案:B

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　　解析:基金銷售機構(gòu)收取增值服務(wù)費的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：(1)遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則。(2)所有開辦增值服務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容。(3)統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議，明確增值服務(wù)的內(nèi)容、方式、收費標(biāo)準(zhǔn)、期限及糾紛解決機制等。(4)基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)。(5)增值服務(wù)費應(yīng)當(dāng)單獨繳納，不應(yīng)從申購(認(rèn)購)資金中扣除。(6)提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費。(7)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　(17) 按交割期限的不同，金融市場可分為( )。

　　A:票據(jù)市場和證券市場

　　B:一級市場和二級市場

　　C:現(xiàn)貨市場和期貨市場

　　D:貨幣市場和資本市場

　　答案:C

　　解析:按交割期限的不同，金融市場可分為現(xiàn)貨市場和期貨市場。現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達(dá)成后在兩個交易日內(nèi)進(jìn)行交割。期貨市場的交易在協(xié)議達(dá)成后并不立刻交割，而是約定在某一特定時間后進(jìn)行交割，協(xié)議成交和標(biāo)的交割是分離的。

　　(18) (　)包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對經(jīng)營績效考核、

　　資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。

　　A:控制活動

　　B:行為監(jiān)控

　　C:事項識別

　　D:風(fēng)險應(yīng)對

　　答案:A

　　解析:企業(yè)風(fēng)險管理中的控制活動包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。

　　(19) 在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上，( )年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

　　A:1998

　　B:1999

　　C:2000

　　D:2001

　　答案:C

　　解析:在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上，2000年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

　　(20)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情形包括( )。

　　A:I、Ⅱ

　　B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C:I、Ⅲ、Ⅳ

　　D:Ⅲ、Ⅳ

　　答案:C

　　解析:依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的;對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，負(fù)有個有責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司破產(chǎn)清算終結(jié)或被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的;個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機構(gòu)的從業(yè)人員和國家機關(guān)工作人員;因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員;法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。

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