(16) 合規(guī)管理部門對( )負責。

　　A:監(jiān)事會

　　B:董事會

　　C:督察長

　　D:總經理

　　答案:D

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　　解析:合規(guī)管理部門是負責基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門，依照所規(guī)定的職責、權限、方法和程序獨立開展工作，負責公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作，合規(guī)管理部門對總經理負責。

　　(17) 我國相關法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡范圍是( )周歲。

　　A:16～60

　　B:16～70

　　C:18～60

　　D:18～70

　　答案:D

　　解析:我國相關法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為18—70周歲具有完全民事行為能力人，而16周歲以上不滿18周歲的公民要求提交相關的收人證明才能進行開戶。

　　(18) 自2012年起，分開募集的分級基金，B類份額單筆認購/申購金額不得低于( )萬元。

　　A:5

　　B:3

　　C:2

　　D:1

　　答案:A

　　解析:自2012年起，新募集的分級基金要求設定單筆認購/申購的下限：合并募集的分級基金，單筆認購/申購金額不得低于5萬元;分開募集的分級基金，B類份額單筆認購/申購金額不得低于5萬元。

　　(19)某投資人投資1萬元申購某開放式基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額凈值為1.05元，則其可得到的申購份額為( )份。

　　A:9280.95

　　B:9350.95

　　C:9383.07

　　D:9480.95

　　答案:C

　　解析:基金的凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元);申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值=9852.22/1.05=9383.07(份)。

　　(20) 下列說法中錯誤的是( )。

　　A:對管理公開募集基金的基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產不低于1000萬元人民幣，在境內外資產管理行業(yè)從業(yè)5年以上

　　B:管理公開募集基金的基金管理公司擬任高級管理人員、業(yè)務人員不少于15人，并應當取得基金從業(yè)資格

　　C:依據《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務相關的工作經歷

　　D:中國證監(jiān)會領導干部離職后2年內，一般工作人員離職3年內，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職

　　答案:D

　　解析:中國證監(jiān)會領導干部離職后3年內，一般工作人員離職2年內，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。故D項錯誤。

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