1、下列各情形中,不會導(dǎo)致基金暫停估值的是()。
A、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或其他原因暫停營業(yè)時
B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時
C、占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值
D、出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,損害基金管理人利益而不能評估基金資產(chǎn)時
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2、一般情況下,QDII基金份額凈值計算并披露的頻率為()。
A、每個工作日披露
B、至少每周披露兩次
C、至少每周披露一次
D、至少每月披露一次
3、關(guān)于QDII基金份額凈值估值規(guī)定的說法不準確的是()。
A、流動性受限的證券估值能夠參照國際會計準則實行
B、衍生品的估值能夠參照國際會計準則實行
C、境內(nèi)機構(gòu)投資者理應(yīng)合理確定封閉式基金資產(chǎn)價格的選擇時間,并在招募說明書和基金合同中載明
D、開放式基金凈值及申購贖回價格的具體計算方法理應(yīng)在基金、集合計劃合同和招募說明書中載明,并明確小數(shù)點后的位數(shù)
4、關(guān)于基金費用的說法不準確的是()。
A、基金管理費由基金資產(chǎn)承擔(dān)
B、與基金相關(guān)的信息披露費用都能夠從基金財產(chǎn)中列支
C、銷售服務(wù)費可從基金財產(chǎn)中列支
D、基金轉(zhuǎn)換費由基金投資者自己承擔(dān)
5、當前,我國貨幣市場基金管理費率通常不高于()。
A、0.33%
B、0.67%
C、1%
D、1.50%
1、【準確答案】D
【答案解析】本題考查基金資產(chǎn)暫停估值的情形。選項D錯誤,如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的情形時,基金能夠暫停估值。
2、【準確答案】C
【答案解析】本題考查QDII基金資產(chǎn)的估值問題。QDII基金份額凈值理應(yīng)至少每周計算并披露一次,如基金投資衍生品,理應(yīng)在每個工作日計算并披露。
3、【準確答案】C
【答案解析】本題考查QDII基金資產(chǎn)的估值問題。選項C錯誤,境內(nèi)機構(gòu)投資者理應(yīng)合理確定開放式基金資產(chǎn)價格的選擇時間,并在招募說明書和基金合同中載明。
4、【準確答案】B
【答案解析】本題考查基金費用的種類。選項B錯誤,基金合同生效后的信息披露費用能夠從基金財產(chǎn)中列支。
5、【準確答案】A
【答案解析】本題考查基金費用的計提標準及計提方式。當前我國股票基金絕大部分按照1.5%的比例計提基金管理費,債券基金的管理費率一般低于1%,貨幣市場基金的管理費率不高于0.33%。
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