2019基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(8月26)
【單項(xiàng)選擇題】 關(guān)于機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A. 該機(jī)構(gòu)需要根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定進(jìn)行備案
B. 該機(jī)構(gòu)有符合法律法規(guī)要求的反洗錢(qián)內(nèi)控制度
C. 該機(jī)構(gòu)有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系
D. 該機(jī)構(gòu)具備完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員職業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金銷售業(yè)務(wù)管
理制度
正確答案:A
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【單項(xiàng)選擇題】 基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
A. 無(wú)須,無(wú)須
B. 必須,必須
C. 必須,無(wú)須
D. 無(wú)須,必須
正確答案:D
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