第1題：承擔(dān)審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的責(zé)任人是 ( )。

　　A、基金托管人

　　B、基金銷售機構(gòu)

　　C、注冊登記機構(gòu)

　　D、基金審計的會計師事務(wù)所

　　正確答案：A 復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格，是基金托管人的職責(zé)。

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　　第2題：下列與看跌期權(quán)變動方向呈反方向的影響因素是 ( )。

　　A、期權(quán)的執(zhí)行價格

　　B、無風(fēng)險利率水平

　　C、合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅

　　D、標(biāo)的資產(chǎn)價格的波動率

　　正確答案：B 當(dāng)無風(fēng)險利率升高時，買方資金的機會成本會變高，從而看跌期權(quán)的價值隨之降低。

　　第3題：下列屬于基金會計核算中基金費用核算范圍內(nèi)的是 ( )。

　　A、紅利再投資核算

　　B、基金申購核算

　　C、基金持有債券的利息核算

　　D、托管費核算

　　正確答案：D 基金會計核算中基金費用核算包括：計提基金管理費、托管費、預(yù)提費用、攤銷費用、交易費用等。

　　第3題：QFII主體資格的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件有 ( )。

　?、?申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件

　　Ⅱ.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求

　?、?實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　?、?申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：B 申請合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?、偕暾埲说呢攧?wù)穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;

　?、谏暾埲说膹臉I(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求;

　?、凵暾埲擞薪∪闹卫斫Y(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰;

　?、苌暾埲怂趪一蛘叩貐^(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

　?、葜袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第4題： 紐約商品交易所的石油合約以 ( )桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以 ( )蒲式耳為最小交易單位。

　　A.500;1000

　　B.1000;5000

　　C.500;5000

　　D.5000;1000

　　正確答案：B 紐約商品交易所的石油合約以1000桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以5000蒲式耳為最小交易單位。

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