第1題：以下關(guān)于資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦的假設(shè)，說(shuō)法不的是 ( )。

　　A、不考慮交易成本和對(duì)紅利、股息及資本利得的征稅

　　B、信息在市場(chǎng)中自由流動(dòng)

　　C、任何證券的交易單位都是有限可分的

　　D、市場(chǎng)只有一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貨利率，在借貨和賣(mài)空上沒(méi)有限制

　　答案：C 資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦假設(shè)的內(nèi)容。

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　　第2題：指數(shù)化策略 ( )投資組合業(yè)績(jī)與某種債券指數(shù)相同。該指數(shù)的業(yè)績(jī) ( )投資者的目標(biāo)業(yè)績(jī)，與該指數(shù)相配比 ( )資產(chǎn)管理人能夠滿足投資人的收益率需求目標(biāo)。

　　A、可以保證,不一定代表，并不意味著

　　B、可以保證，代表，意味著

　　C、不能保證，可以代表，不意味著

　　D、不能保，代表，意味著

　　答案：A 這是指數(shù)化的局限性。

　　第3題：某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應(yīng)計(jì)收益率4%，則修正的麥考萊久期為 ( )。

　　A、8.0

　　B、8.17

　　C、8.27

　　D、8.37

　　答案：C 修正的麥考萊久期=麥考萊久期/(1+y)=8.6/(1+4%)=8.27。

　　第4題：下列關(guān)于合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是 ( )。

　　A.在任何情況下，QDII基金均不得借入現(xiàn)金

　　B.申請(qǐng)QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者要求，具有5年以上境外證券投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名，具有3年以上的人員不少于3名

　　C.實(shí)行QDII機(jī)制有利于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)居民通過(guò)正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

　　D.QDII基金不得購(gòu)買(mǎi)貴金屬或代表貴金屬的憑證

　　答案：A 有臨時(shí)用途的情況下，QDII基金可以借入現(xiàn)金。

　　第5題：當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格時(shí)。認(rèn)購(gòu)股權(quán)持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份 ( )。

　　A.增加

　　B.減少

　　C.不變

　　D.相同

　　答案：A 當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)購(gòu)股權(quán)持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份增加。

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