基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(9月2日)
【單項(xiàng)選擇題】基金管理公司或基金代售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)基金宣傳推介材料的違規(guī)情形,對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施不包括( )。
A. 責(zé)令基金管理公司進(jìn)行整改
B. 對(duì)在 6 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)一次被出具監(jiān)管警告函仍未整改的基金管理公司,其在分發(fā)基金宣傳材料前, 應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級(jí)管理人員采取監(jiān)管談話(huà)等措施
D. 對(duì)基金公司出具監(jiān)管警示函
參考答案: B
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【單項(xiàng)選擇題】 基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查等方式了解投資者信息,問(wèn)卷內(nèi)容應(yīng)包括但不限于( )。
?、?投資者的職業(yè)
?、?投資者的學(xué)歷
Ⅲ.投資者的計(jì)劃投資期限
?、?投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案: C
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