6.場內(nèi)申購、贖回ETF采用的方式是【 A 】。

　　A.份額申購、份額贖回

　　B.金額申購、份額贖回

　　C.金額申購、金額贖回

　　D.份額申購、金額贖回

　　【答案解析】：場內(nèi)申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式;場外申購贖回采用金額申購、份額贖回的方式。

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　　7.依據(jù)《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起【C 】做出核準(zhǔn)的決定。

　　A.2個月內(nèi)

　　B.4個月內(nèi)

　　C.6個月內(nèi)

　　D.8個月內(nèi)

　　【答案解析】：依據(jù)相關(guān)法律.中國證監(jiān)會應(yīng)自受理封閉式募集申請之日起6個月內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。封閉式基金在經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)售基金份額。

　　8.開放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于【B 】。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.5億元

　　D.10億元

　　【答案解析】：開放式基金的基金合同生效需要符合的條件之一是基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元。

　　9.因為ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而導(dǎo)致的現(xiàn)金替代屬于【C 】。

　　A.禁止現(xiàn)金替代

　　B.可以現(xiàn)金替代

　　C.必須現(xiàn)金替代

　　D.可能現(xiàn)金替代

　　【答案解析】：必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整，即將被剔除的成分證券。

　　10.有效市場的最佳選擇是【B 】。

　　A.積極型管理

　　B.消極型管理

　　C.恒定混合管理

　　D.以上都不合適

　　【答案解析】：有效市場中采取消極型管理策略獲取市場平均收益是最明智的選擇，在有效市場環(huán)境下任何企圖擊敗戰(zhàn)勝市場的積極型管理行為都是愚蠢的，也是不可能的。因此本題選B。

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