11、下列各交易所中，()是一個完全采用電子交易、為新興產(chǎn)業(yè)提供競爭舞臺、自我監(jiān)管、面向世界的證券市場。

　　A、倫敦證券交易所

　　B、紐約證券交易所

　　C、東京證券交易所

　　D、納斯達克證券交易所

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　　12、世界第二大證券交易所是()。

　　A、倫敦證券交易所

　　B、紐約證券交易所

　　C、東京證券交易所

　　D、納斯達克證券交易所

　　13、境內機構投資者實行境外證券投資時，能夠委托境外投資顧問為其服務，境外投資顧問理應符合經(jīng)營投資管理業(yè)務達()年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)很多于()億美元或等值貨幣。

　　A、3;100

　　B、3;50

　　C、5;100

　　D、5;50

　　14、負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務的境外資產(chǎn)托管人，其理應滿足最近()年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　15、關于逐筆全額結算方式，下列說法準確的是()。

　?、?在交收時點，買賣雙方應付資金和證券都符合要求的，完成交收

　?、?任何一方或雙方結算參與人應付資金或應付證券不足的，交收失敗

　?、?交收期不靈活

　?、?證券登記結算機構不作為雙方的共同對手方，不提供交收擔保

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　11、【準確答案】D

　　【答案解析】本題考查美洲主要交易市場。納斯達克證券交易所始建于1971年，是一個完全采用電子交易、為新興產(chǎn)業(yè)提供競爭舞臺、自我監(jiān)管、面向世界的證券市場

　　12、【準確答案】C

　　【答案解析】本題考查亞洲主要交易所。東京證券交易所是世界第二大證券交易所

　　13、【準確答案】C

　　【答案解析】本題考查基金公司實行境外證券投資的交易與結算。境內機構投資者能夠委托符合下列條件的投資顧問實行境外證券投資：(1)在境外設立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構批準從事投資管理業(yè)務;(2)所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系;(3)經(jīng)營投資管理業(yè)務達5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)很多于100億美元或等值貨幣;(4)有健全的治理結構和完善的內控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查

　　14、【準確答案】C

　　【答案解析】本題考查基金公司實行境外證券投資的交易與結算。托管人能夠委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務：(1)在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立，受當?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構的監(jiān)管;(2)最近一個會計年度實收資本很多于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模很多于1000億美元或等值貨幣;(3)有充足的熟悉境外托管業(yè)務的專職人員;(4)具備安全保管資產(chǎn)的條件;(5)具備安全、高效的清算、交割水平;(6)最近3年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查

　　15、【準確答案】D

　　【答案解析】本題考查全額結算方式。交收期靈活

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