16、基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費用中不包括()。

　　A、擔保費

　　B、過戶費

　　C、交易傭金

　　D、證管費

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　　17、證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費)不得高于證券交易金額的()。

　　A、1‰

　　B、2‰

　　C、3‰

　　D、5‰

　　18、國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由()制定。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、國務院證券監(jiān)督管理機構

　　19、對于優(yōu)先股交易的登記過戶費，上海市場和深圳市場均按照普通股下調()向買賣雙方投資者分別收取。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、50%

　　D、70%

　　20、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買賣證券須繳納證券交易印花稅的有()。

　　A、A股

　　B、基金

　　C、可轉化債券

　　D、企業(yè)債現(xiàn)貨

　　21、關于ETF申購/贖回的過戶費，下列說法錯誤的是()。

　　A、在上海市場，ETF申購/贖回時，過戶費按照相對應組合證券過戶面額的0.5‰向投資者收取

　　B、在深圳市場向債券ETF收取過戶費

　　C、在上海市場，在各ETF成立后3年內按正常標準減半征收，且僅對涉及滬市成分股票的ETF收取過戶費

　　D、在深圳市場，ETF申購/贖回的過戶費按證券過戶面值的0.25‰向投資者收取

　　22、關于見款付券的說法，錯誤的是()。

　　A、是一種對付券方有利的結算方式

　　B、采用見款付券方式往往是收券方信用比付券方要好

　　C、在見款付券結算方式下，因為付款方資金可能會出現(xiàn)銀行資金在途時間，所以有一個結算寬限期

　　D、該方式在收券方對付券方比較信賴的情況下能夠采用

　　23、QDII基金境外投資流程中的第一步是()。

　　A、基金會計在各投資市場開市前將頭寸余額告知基金經(jīng)理

　　B、基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)下單給券商

　　C、基金會計接收券商發(fā)送的成交回報

　　D、境外托管行和券商同時將結算結果反饋給管理人

　　16、【準確答案】A

　　【答案解析】本題考查場內證券交易與結算涉及的費用?；鹜ㄟ^與券商簽訂交易單元租用合同，獲得投資交易的路徑?；鹦枰蛉讨Ц督灰讉蚪穑€需要支付過戶費、經(jīng)手費、證管費、印花稅等交易成本

　　17、【準確答案】C

　　【答案解析】本題考查傭金。證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費)不得高于證券交易金額的3‰

　　18、【準確答案】B

　　【答案解析】本題考查傭金。國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家發(fā)展計劃委員會備案，備案15天內無異議實施

　　19、【準確答案】B

　　【答案解析】本題考查過戶費。對于優(yōu)先股交易的登記過戶費，上海市場和深圳市場均按照普通股下調20%(即0.016‰)向買賣雙方投資者分別收取

　　20、【準確答案】A

　　【答案解析】本題考查印花稅。印花稅是根據(jù)《中華人民共和國印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金

　　21、【準確答案】B

　　【答案解析】本題考查過戶費。在深圳市場不向債券ETF收取過戶費

　　22、【準確答案】B

　　【答案解析】本題考查見款付券。采用見款付券方式往往是付券方信用比收券方要好。

　　23、【準確答案】A

　　【答案解析】本題考查基金公司實行境外證券投資的交易與結算。QDII基金境外投資流程中的第一步是基金會計在各投資市場開市前將頭寸余額告知基金經(jīng)理。

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