6.某類基金共6只,2016年的凈值增長(zhǎng)率分別為8.4%、7.2%、9.2%、10.1%、6.3%、9.8%,則該類基金的凈值增長(zhǎng)率平均數(shù)和中位數(shù)分別為(??)。
A.8.5%和8.8%
B.8.4%和9.2%
C.9.2%和9.2%
D.8.4%和8.8%
答案:A
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解析:(注意要先給數(shù)據(jù)排序)凈值增長(zhǎng)率平均數(shù)=(8.4%+7.2%+9.2%+10.1%+6.3%+9.8%)/6=8.5%,中位數(shù)=(9.2%+8.4%)/2=8.8%。
7.基金運(yùn)營(yíng)過程中發(fā)生的增值稅的繳納主體是( )。
A.基金管理人
B.滬深交易所
C.基金托管人
D.券商
答案:A
解析:國(guó)家稅務(wù)總局發(fā)布的《關(guān)于明確金融、房地產(chǎn)開發(fā)、教育輔助服務(wù)等增值稅政策的通知》規(guī)定:“資管產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為,以資管產(chǎn)品管理人為增值稅納稅人”。
8.下列關(guān)于期貨交易中的“投機(jī)”的表述中,錯(cuò)誤的是( )。
A.投機(jī)者承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)
B.投機(jī)者承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn),并提供風(fēng)險(xiǎn)資金
C.投機(jī)交易減弱了市場(chǎng)的流動(dòng)性
D.投機(jī)者是使套期保值得以實(shí)現(xiàn)的重要力量
答案:C
解析:投機(jī)交易增強(qiáng)了市場(chǎng)的流動(dòng)性,承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn),是期貨市場(chǎng)正常運(yùn)營(yíng)的保證。
9.當(dāng)前,我國(guó)基金管理費(fèi)常用的計(jì)提方法和支付方式是( )。
A.逐日計(jì)提,按月支付
B.逐日計(jì)提,按日支付
C.逐月計(jì)提,按季支付
D.逐月計(jì)提,按月支付
答案:A
解析:當(dāng)前,我國(guó)的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提,按月支付。
10.下列關(guān)于基金公司投資交易流程的表述中,錯(cuò)誤的是( )。
A.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易
B.在自主權(quán)限內(nèi),基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令
C.交易員負(fù)責(zé)審核投資指令(價(jià)格、數(shù)量)的合法合規(guī)性,對(duì)于可能不盈利指令能夠拒絕
D.基金公司投資交易包括形成投資策略、構(gòu)建投資組合、執(zhí)行交易指令、績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)
答案:C
解析:交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令(價(jià)格、數(shù)量)的合法合規(guī)性,違規(guī)指令將被攔截,反饋給基金經(jīng)理。其他指令被分發(fā)給交易員。
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