2019基金從業(yè)考試《證券投資基金》考前提分試題(26)

2019-09-05 21:34:53        來源:網(wǎng)絡(luò)

  [單選]下列關(guān)于公司型基金管理方式的說法,正確的是()。

  A、只能采用委托管理方式

  B、只能采用自我管理方式

  C、同時采用委托管理方式和自我管理方式

  D、可以采用自我管理方式,也可采用委托管理方式

  答案:D

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  解析:根據(jù)《私募投資基金合同指引2號(公司章程必備條款指引)》,公司型基金可以采取自我管理,也可以委托其他私募基金管理機構(gòu)管理。采取自我管理方式的,章程中應(yīng)當(dāng)明確管理架構(gòu)和投資決策程序;采取委托管理方式的,章程中應(yīng)當(dāng)明確管理人的名稱,并列明管理人的權(quán)限及管理費的計算和支付方式。

  [單選]私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿()個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

  A、2

  B、3

  C、5

  D、6

  答案:B

  解析:根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》第三十四條,公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

  [單選]在投資者簽署基金合同之前,募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明()。Ⅰ.有關(guān)法律法規(guī);Ⅱ.投資冷靜期;Ⅲ.基金風(fēng)險;Ⅳ.投資者的相關(guān)義務(wù)

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

  解析:在投資者簽署基金合同之前,募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī),說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利,重點揭示基金風(fēng)險,并與投資者簽署風(fēng)險揭示書。

  [單選]股權(quán)投資基金募集活動的主要法律文件不包括()。

  A、合格投資者收入證明

  B、合格投資者調(diào)查問卷

  C、合格投資者承諾

  D、賬戶監(jiān)督協(xié)議

  答案:A

  解析:股權(quán)投資基金募集活動的主要法律文件包括:募集說明書、合格投資者調(diào)查問卷、合格投資者承諾、風(fēng)險揭示書、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。

  [單選]投資者應(yīng)當(dāng)以()方式承諾其為自己購買私募基金。

  A、口頭

  B、書面

  C、電話

  D、短信

  答案:B

  解析:根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第九條,投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買私募基金,任何機構(gòu)和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。


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