2019基金從業(yè)考試《證券投資基金》考前提分試題(27)

2019-09-05 21:35:27        來源:網(wǎng)絡(luò)

  [單選]契約型私募基金的收益分配原則包括()。Ⅰ.收益分配的基準(zhǔn);Ⅱ.收益分配的次數(shù);Ⅲ.收益分配的執(zhí)行方式;Ⅳ.收益分配方案的確定與通知

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

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  解析:根據(jù)《私募投資基金合同指引l號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第四十五條,私募基金收益分配的有關(guān)事項(xiàng)包括但不限于:①收益分配原則,包括收益分配的基準(zhǔn)、次數(shù)、比例、時(shí)間等;②收益分配方案的確定與通知;③收益分配的執(zhí)行方式。[單選]股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施包括()。Ⅰ.責(zé)令改正;Ⅱ.監(jiān)管談話;Ⅲ.出具警示函;Ⅳ.公開譴責(zé)

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  答案:A

  解析:根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

  [單選]國(guó)內(nèi)外普遍使用的股權(quán)投資基金的估值方法包括()。Ⅰ.成本法;Ⅱ.市場(chǎng)法;Ⅲ.收入法;Ⅳ.重置成本法

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  解析:對(duì)于股權(quán)投資基金的估值,國(guó)內(nèi)外最普遍使用的方法主要有四類:成本法、市場(chǎng)法、收入法和重置成本法。[單選]根據(jù)規(guī)定,有限責(zé)任公司的董事每屆任期()。

  A、不得超過3年

  B、不得超過2年

  C、為4年

  D、為5年

  答案:A

  解析:根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第四十五條規(guī)定,董事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿,連選可以連任。

  [單選]私募基金募集機(jī)構(gòu)通過報(bào)紙推介私募基金,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)其采取的處罰措施不包括()。

  A、公開譴責(zé)

  B、罰款

  C、加入黑名單

  D、撤銷管理人登記

  答案:B

  解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十七條規(guī)定,募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反本辦法第十六條、第二十一條、第二十四條、第二十五條、第二十七條、第二十八條的規(guī)定,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)募集機(jī)構(gòu)采取加入黑名單、公開譴責(zé)、撤銷管理人登記等紀(jì)律處分;對(duì)相關(guān)工作人員采取行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的,移送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)處理。


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  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士,國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、長(zhǎng)期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作,擅長(zhǎng)考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出,受學(xué)員好評(píng)。
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    金融培訓(xùn)專家

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