1、已登記的股杈投資基金管理人A公司未按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金管理人經(jīng)審計的年度財務(wù)報告,對A公司的處罰或措施不包括(　　)。

　　A.有關(guān)A公司新發(fā)起設(shè)立的基金產(chǎn)品備案申請被暫停受理

　　B.如后期A公司相應(yīng)整改完畢,將至少6個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)

　　C.A公司將被要求停止運營其所管理的基金產(chǎn)品

　　D.基金管理人公示平臺對外公示了A公司為“異常機構(gòu)”

　　參考答案：C

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　　2、根據(jù)《公司法》,對采用有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金設(shè)立條件描述錯誤的是(　　)

　　A股東人數(shù)沒有上限

　　B.股東共同制定公司章程

　　C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

　　D.有公司住所

　　參考答案：A

　　3、某家公司擬申請股權(quán)投資基金管理人登記,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料后,發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的下述做法符合規(guī)定的是

　　A.要求該公司進行整改,整改完成后予以登記

　　B.列入異常機構(gòu)名單

　　C.不予登記

　　D.接受申請并予以登記

　　參考答案：C

　　4、關(guān)于投資協(xié)議中的回購權(quán)條款,企業(yè)創(chuàng)始人一般不需要關(guān)注(　　)

　　A.觸發(fā)條件

　　B.回購時間

　　C.回購價格

　　D.股東的其他投資資產(chǎn)

　　參考答案：D

　　5、募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者及其他與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于(　　)年

　　A.5

　　B.8

　　C.3

　　D.10

　　參考答案：D

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