2019年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考練習(xí)題及答案（6）
2019-09-09 22:07:19 來源：網(wǎng)絡(luò)
6、關(guān)于基金份額持有人名冊的設(shè)立和維護(hù)，以下表述正確的是()。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)
B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)
C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)
參考答案：B
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7、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到基金產(chǎn)品準(zhǔn)予注冊文件之日起() 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。
A.1
B.6
C.9
D.3
參考答案：B
8、公募證券投資基金成立日是( ) 。
A.募集期屆滿之日
B.基金合同生效日
C.驗(yàn)資報(bào)告出具之日
D.基金合同生效公告當(dāng)日
參考答案：B
9、債券基金對( )的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。
A.追求短期收益
B.追求高收益
C.偏好高風(fēng)險(xiǎn)高收益
D.追求穩(wěn)定收益
參考答案：D
10、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新，該事件反映貴公司在內(nèi)部控制方面違背了( )原則。
A.健全性
B.有效性
C.相互制約
D.獨(dú)立性
參考答案：B
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