1、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，屬于合規(guī)管理基金原則中的()

　　A. 客觀性原則

　　B. 專業(yè)性原則

　　C. 獨(dú)立性原則

　　D. 協(xié)調(diào)性原則

　　參考答案：D

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　　2、基金管理人應(yīng)自基金募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資

　　A. 10

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 1

　　參考答案：A

　　3、基金投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)不包括()

　　A. 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 基金持有人凈贖回基金總份額 5%以內(nèi)份額的風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　4、基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司()

　　A. 獨(dú)立性原則

　　B. 全面性原則

　　C. 最高性原則

　　D. 適時(shí)性原則

　　參考答案：D

　　5、有關(guān)基金行業(yè)投資者教育，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A. 良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護(hù)的重要手段

　　B. 投資者教育是行業(yè)自律組織的一項(xiàng)常規(guī)性工作

　　C. 投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益

　　D. 投資者教育是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要工作

　　參考答案：C

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