2019年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考練習題及答案（10）

2019-09-09 22:10:18        來源：網絡

　　6、某基金從業(yè)人員因未按規(guī)定完成年檢而被暫停從業(yè)資格。該從業(yè)人員違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中要求的()

　　A. 專業(yè)審慎

　　B. 誠實守信

　　C. 公正忠誠

　　D. 忠誠盡責

　　參考答案：A

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　　7、中國證券投資基金協(xié)會的特別會員不包括()

　　A. 證券期貨交易所

　　B. 地方基金業(yè)協(xié)會

　　C. 基金銷售機構

　　D. 登記結算機構

　　參考答案：C

　　8、基金管理人以及已發(fā)取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，可以依法辦理開放式基金份額的()

　　A. 場內買賣、申購和贖回

　　B. 份額登記、申購和贖回

　　C. 認購、申購和贖回

　　D. 認購、場內買賣

　　參考答案：C

　　9、基金公司應建立完善的資產分離制度和崗位分離制度，以下說法錯誤的是()

　　A. 投資和交易崗位要設置分離

　　B. 不同基金資產獨立運作

　　C. 交易和清算崗位可以兼職

　　D. 基金資產和公司資產獨立運作

　　參考答案：C

　　10、有權召集持有人大會的主體不包括()

　　A. 基金管理人

　　B. 基金份額持有人大會的日常機構

　　C. 基金托管人

　　D. 代表基金份額 5%以上的持有人

　　參考答案：D


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