1、金融市場的構(gòu)成要素不包括().

　　A、市場參與者

　　B、流通渠道

　　C、金融工具

　　D、金融交易的組織方式

　　正確答案： B

　　【解析】金融市場的構(gòu)成要素有：①市場參與者;②金融工具;③金融交易的組織方式。

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　　2、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說法正確的是()。

　　A、實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理

　　B、建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系

　　C、確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營

　　D、以上說法都正確

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是：①建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系;②實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理;③促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè);④確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營。

　　3、ETF的主要特點不包括()。

　　A、實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　B、獨特的實物申購贖回機(jī)制

　　C、被動操作的指數(shù)型基金

　　D、收益保障

　　正確答案： D

　　【解析】ETF三大持點:被動操作的指數(shù)基金;獨特的實物申購、贖回機(jī)制;實行一級市場與二級市場并存的交易制度。

　　4、董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括()。

　　A、審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進(jìn)行年度評估

　　B、審議批淮公司季度合規(guī)報告，對季度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

　　C、根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項

　　D、決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　正確答案： B

　　【解析】審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反應(yīng)出的間題，采取措施解決。

　　5、以下原則中，()不是基金監(jiān)管的原則。

　　A、審慎監(jiān)管原則

　　B、高效監(jiān)管原則

　　C、保障投資人利益原則

　　D、合理原則

　　正確答案： D

　　【解析】基金監(jiān)管的原則有：保障投資人利益原則、適度監(jiān)管原則、高效監(jiān)管原則、依法監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則

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