1、以下關(guān)于保本基金的說法正確的是()。

　　A、投資者在保本期到期前贖回，沒有虧損的風(fēng)險(xiǎn)

　　B、保本基金中債券的比例較高，收益上升空間有限

　　C、保本基金抗御通貨膨脹能力較強(qiáng)

　　D、保本基金沒有利率風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： B

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　　【解析】盡管保本基金虧本的風(fēng)險(xiǎn)幾乎為零，但投資者仍必須考慮投資的機(jī)會(huì)成本與通貨膨脹損失;保本基金也并非沒有利率風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、在整個(gè)基金的運(yùn)作中()實(shí)際上處于中心地位。

　　A、投資者

　　B、基金托管人

　　C、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D、基金管理人

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理人是基金的組織者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。

　　3、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括()。

　　A、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： D

　　【解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　4、以下關(guān)于職業(yè)道德的作用，說法不正確的是()

　　A、調(diào)整職業(yè)關(guān)系

　　B、提升職業(yè)素質(zhì)

　　C、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　D、促進(jìn)人才進(jìn)步

　　正確答案： D

　　【解析】本題考察職業(yè)道德的作用。職業(yè)道德的作用有：調(diào)整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)和促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

　　5、基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A、四分之三

　　B、三分之一

　　C、三分之二

　　D、二分之一

　　正確答案： D

　　【解析】基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持1/2表決以上權(quán)的通過。

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