1、
非公開募集基金的募集對象累計人數(shù)超過()人,就會構(gòu)成公開募集基金。
A.100
B.200
C.300
D.500
正確答案:B,解析《中華人民共和國證券法》規(guī)定的公開發(fā)行標準是向不特定對象發(fā)行證券或者向特定對象發(fā)行證券累計超過200人。因此,如果非公開募集基金的募集對象累計人數(shù)超過200人,就構(gòu)成了公開募集基金,應當按照公開募集基金接受監(jiān)管。
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2、
公開披露的基金信息不包括()。
A.基金招募說明書
B.基金合同
C.涉及基金財產(chǎn)的訴訟或者仲裁
D.證券投資業(yè)績預測報告
正確答案:D,解析D項屬于基金信息披露的禁止行為。
3、
公開募集基金的基金管理人應當履行的職責有()。
A.安全保管基金財產(chǎn)
B.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
C.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶,確?;鹭敭a(chǎn)的完整和獨立
D.依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
正確答案:D,解析A、B、C三項都是基金托管人的職責。
4、
()是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。
A.忠誠盡責
B.廉潔公正
C.誠實守信
D.忠誠敬業(yè)
正確答案:C,解析誠實守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。基金行業(yè)的本質(zhì)是資產(chǎn)管理行業(yè),投資人的信心和信任是支撐基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎。而誠實守信又是贏得投資人信心和信任的基本要素,可謂基金市場和基金行業(yè)“無信不立”。
5、
某基金管理公司的基金經(jīng)理,通過互聯(lián)網(wǎng)散布不實消息,從而達到推高其所在公司的股價、壓低對手公司股價的效果,以使自己運作的投資基金獲利。這種行為屬于()。
A.不正當競爭
B.內(nèi)幕交易
C.誤導市場
D.操縱市場
正確答案:D,解析題干描述的行為屬于基于信息的操縱市場。雖然該基金經(jīng)理的行為可能對其客戶有利,但因其有明顯的誤導市場參與者的意圖,并實施了不當影響證券價格的行為,損害了資本市場的誠信。
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