6、

　　“結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”也稱為()。

　　A.適度監(jiān)管

　　B.高效監(jiān)管

　　C.依法監(jiān)管

　　D.審慎監(jiān)管

　　正確答案：D，解析審慎監(jiān)管，也稱“結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”，其精髓在于金融監(jiān)管機構(gòu)要盡可能趕在金融機構(gòu)完全虧損之前采取有效措施，以便讓金融機構(gòu)股東之外的人不受損失。

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　　7、

　　私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　正確答案：C，解析私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　8、

　　我國封閉式基金在達成交易后，若二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，則資金交割是在()日完成。

　　A.T+2

　　B.T+1

　　C.T+3

　　D.T+5

　　正確答案：B，解析我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

　　9、

　　某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.5%。假設(shè)贖回當日基金單位凈值為1.075元，則其可得凈贖回金額為()元。

　　A.10 696.25

　　B.10 197.75

　　C.12 189.68

　　D.12 187.68

　　正確答案：A，解析贖回總金額=10 000×1.075=10 750(元);贖回手續(xù)費=10 750×0.005=53.75(元);凈贖回金額=10 750-53.75=10 696.25(元)。

　　10、

　　下列不屬于ETF份額上市交易規(guī)則的是()。

　　A.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

　　B.基金申報價格最小變動單位為0.001元

　　C.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

　　D.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%

　　正確答案：D，解析ETF實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例應(yīng)為10%，自上市首日起實行。

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