1、

　　下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法中，錯誤的是()。

　　A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

　　B.積極參加基金職業(yè)道德實踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

　　C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

　　正確答案：D，解析基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容。故D項錯誤。

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　　2、

　　下列關(guān)于保守秘密的基本要求的說法中，正確的是()。

　?、?應(yīng)當妥善保管并嚴格保守客戶秘密

　?、?在離職后，可以泄露客戶的資料和交易信息

　?、?不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機構(gòu)的商業(yè)秘密

　?、?不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：B，解析保守秘密要求基金從業(yè)人員不得向第三者透露作為秘密的信息，也不得公開尚處于禁止公開期間的信息。具體而言，基金從業(yè)人員應(yīng)當做到以下幾點：應(yīng)當妥善保管并嚴格保守客戶秘密，非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息，且無論是在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶的資料和交易信息;不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機構(gòu)的商業(yè)秘密，更不得用以為自己或他人謀取不正當?shù)睦?不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息。

　　3、

　　運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，應(yīng)當遵循()原則，防范利益沖突。

　　A.貨銀對付

　　B.共同對手方

　　C.基金管理人利益優(yōu)先

　　D.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　正確答案：D，解析運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。

　　4、

　　甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時，因為出現(xiàn)超額認購的情況，甲為了避免利益沖突，并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合()。

　　A.公平對待客戶的要求

　　B.保守秘密的要求

　　C.專業(yè)審慎的要求

　　D.基金份額持有人優(yōu)先的要求

　　正確答案：A，解析甲的做法不符合公平對待客戶的要求，因為甲的哥哥也是甲的客戶，應(yīng)當受到與其他客戶一樣的待遇;同時，甲的做法也會損害與其哥哥購買相同基金的其他客戶的利益。

　　5、

　　下列關(guān)于道德與法律聯(lián)系的說法中，錯誤的是()。

　　A.道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段

　　B.道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用

　　C.道德在約束力上對法律具有補充作用

　　D.法律對傳播道德具有促進作用

　　正確答案：C，解析道德與法律的聯(lián)系包括：(1)目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段。(2)內(nèi)容交叉。道德一般可分為兩類，一類是維護社會秩序所要求的最低限度的道德;一類是有助于提高人的精神素質(zhì)、增進人與人之間和諧關(guān)系的較高要求的道德。法律調(diào)整的內(nèi)容并不限于道德素調(diào)整的范疇。(3)功能互補。道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用，法律在約束力上對道德具有補充作用。(4)相互促進。法律對傳播道德具有促進作用。同時，道德對法律的實施也具有促進作用。

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