2019年基金從業(yè)《法律法規(guī)》精選練習題（5）
2019-09-10 09:50:00 來源：網(wǎng)絡
1.下列關于職業(yè)道德具有的特征，說法不正確的是()。
A.特殊性
B.規(guī)范性
C.約束性
D.具體性
答案： C
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解析： 職業(yè)道德具有以下特征：特殊性、繼承性、規(guī)范性、具體性，約束性是道德的特征。
2.根據(jù)基金的資金來源和用途的不同，可以將基金分為().
A.離岸基金和在岸基金
B.債券基金和股票基金
C.封閉式基金和開放式基金
D.契約型基金和公司型基金
答案： A
解析： 根據(jù)基金的資金來源和用途的不同，可以將基金分離岸基金和在岸基金
3.()是指基金管理人投資業(yè)務人員違反相關法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風險。
A.反洗錢合規(guī)風險
B.信息披露合規(guī)風險
C.投資合規(guī)性風險
D.銷售合規(guī)風險
答案： C
解析： 投資合規(guī)性風險是指基金管理人投資業(yè)務人員違反相關法律法公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風險。
4.關于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯誤的是()。
A.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有
B.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配
C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配
D.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人
答案： D
解析： 基金的收益分配歸基金投資人所有。
5.出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定()。
A.接受全額贖回和全部延遲贖回
B.拒絕全額贖回
C.全部延遲贖回
D.部分延遲贖回和接受全額贖回
答案： D
解析： 出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回和部分廷遲贖回。
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