1.編制基金招募說明書的主要目的是()。
A.讓廣大投資者了解基金基本情況
B.證明基金管理人的專業(yè)資格
C.規(guī)范基金運作的權利義務關系
D.明確管理人和托管人之間的關系
答案: A
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解析: 基金招募說明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的,供投資者了解管理人基本情況、說明基金募集有關事宜、指導投資者認購基金份額的規(guī)范性文件。
2.某基金合同規(guī)定,正常情況下股票資產比例為50%-80%債券資產比例為15%-45%該基金應該屬于()。
A.股票型基金
B.債券型基金
C.保本型基金
D.混合型基金
答案: D
解析: 股票型基金的股票投資比重在80%以上,債券型基金的債券投資比例在80%以上。根據(jù)題干可知,該基金既不屬于股票型基金、又不屬于債券型基金,而該基金又以股票、債券為投資對象,因此該基金應屬于混合型基金。
3.關于基金分類的意義,以下說法不正確的是()。
A.使得基金業(yè)績比較客觀公正
B.有助于實施更有效的分類監(jiān)管
C.有助于投資者做出選擇
D.基金資產評估是基金評級的基礎
答案: D
解析: 基金分類的意義的內容。
4.基金管理人合規(guī)培訓的具體內容不包括()。
A.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關的法律法規(guī)
B.公司內部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)制度
C.案例警示教育
D.基金公司投資決策的依據(jù)
答案: D
解析: 基金管理人合規(guī)培訓的具體內容包括:國家制定頒布的與基金行業(yè)有關的法律法規(guī);公司內部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)制度;案例警示教育。這些內容涉及基金管理人風險管理指引、風險管理經驗、基金公司及子公司內控評價、相關案例講解等,也包括了解公司管理層的合規(guī)要求及經理層合規(guī)要求等?;鸸就顿Y決策的依據(jù)屬于合規(guī)檢查的內容。
5.基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金登記材料齊備后的()個工作日內,通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結登記手續(xù)。
A.30
B.20
C.15
D.10
答案: B
解析: 基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金登記材料齊備后的20個工作日內,通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結登記手續(xù)。
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