1.基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指()。
A.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度 ,實(shí)現(xiàn)市場信息公開化
B.對監(jiān)管對象公正對待,一視同仁
C.基金市場主體平等,要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為
D.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開
答案: B
解析: 公正原則,要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上,對監(jiān)管對象公正對待,一視同仁。
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2.基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的()歸入基金財(cái)產(chǎn)。
A.20%
B.25%
C.30%
D.33%
答案: B
解析: 基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)。
3.基金資產(chǎn)()以上投資于債券的為債券型基金。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
答案: C
解析: 基金資產(chǎn)80%以上投資與債券的為債券型基金。
4.我國基金信息披露的重大性標(biāo)準(zhǔn)是指()。
A.影響證券市場價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)
B.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)或影響證券市場價(jià)格準(zhǔn)準(zhǔn)
C.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)
D.以上均不正確
答案: B
解析: 考察對重大性標(biāo)準(zhǔn)的理解。
5.投資者申購基金成功后,注冊登記機(jī)構(gòu)一般在()為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù),投資者在()起有權(quán)贖回該部分的基金份額。
A.T T+1
B.T+1 T+2
C.T+1 T+1
D.T+2 T+2
答案: B
解析: ―段而言,投資者申購基金成功后,登記機(jī)構(gòu)會在T+1日為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù),投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
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