1.以下選項(xiàng)中,屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是()。
A.基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等
B.立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則
C.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德
D.以下說(shuō)法都正確
答案: D
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解析: 相關(guān)準(zhǔn)則包括:
①立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則;
?、诨饦I(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適合用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等;
?、酃菊鲁桃约捌髽I(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德。
2.下列基金類(lèi)型中實(shí)行實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制的有()。
A.股票型基金
B.債券型基金
C.ETF
D.LOF
答案: C
解析: ETF的申購(gòu)和贖回采用指定的一籃子證券。
3.信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上,下列不屬于披露內(nèi)容上的是()。
A.真實(shí)性原則
B.準(zhǔn)確性原則
C.規(guī)范性原則
D.及時(shí)性原則
答案: C
解析: 信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上,要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平性原則;在披露形式上,要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則
4.按照資金來(lái)源和用途,基金可以分成()。
A.公募基金與私募基金
B.公司型基金與契約型基金
C.在岸基金與離岸基金
D.債券型基金與股票型基金
答案: C
解析: 按照資金來(lái)源和用途,基金可以分成在庫(kù)基金和離岸基金。
5.基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了().
A.完整性原則
B.規(guī)范性原則
C.及時(shí)性原則
D.真實(shí)性原則
答案: D
解析: 基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了真實(shí)性原則。
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