基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(9月11日)
【單項(xiàng)選擇題】根據(jù)《基金銷(xiāo)售辦法》,申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括()。
A.財(cái)務(wù)狀況良好,運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
B.有與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;安全防范設(shè)施和其他設(shè)施
C.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
D.制定了完善的資金清算流程,符合對(duì)基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求
答案: C
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解析: 考查基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)資格條件的基本規(guī)定。
【單項(xiàng)選擇題】我國(guó)基金信息披露制度體系不包括()。
A.基金監(jiān)管
B.規(guī)范性文件
C.部門(mén)規(guī)章
D.國(guó)家法律
答案: A
解析: 我國(guó)基金信息披露制度體系的4個(gè)層次。
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