1.我國開放式基金的登記體系的模式不包括()。

　　A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的內置模式

　　B.委托中國結算公司作為登記機構的外置模式

　　C.基金管理人自建登記系統(tǒng)的混合模式

　　D.A、B選項兩種情況兼有的混合模式

　　答案： C

　　解析： 開放式基金登記體系的三種模式。

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　　2.QDII基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是〔)。

　　A.政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可以國際金融組織發(fā)行的證券

　　B.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股

　　C.銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具

　　D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動產(chǎn)等

　　答案： D

　　解析： 根據(jù)有關規(guī)定.除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具:

　　1.銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌票據(jù),商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣發(fā)行工具。

　　2.政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券。

　　3.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股，全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。

　　4.在已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構登記注冊的公募基金。

　　3.開放式基金的認購采取()的方式，即投資者在辦理認購時，認購申請上不是直接填寫需要認購多少金額的基金份額，而是填寫需要認購多少金額的基金份額。

　　A.金額認購

　　B.份額認購

　　C.差額認購

　　D.一籃子股票認購

　　答案： A

　　解析： 開放式基金的認購采取金額認購的方式，即投資者在辦理認購時，不是直接以認購數(shù)量提出申請，而是以金額申請。

　　4.當基金市場價格為0.90元、份額凈值為1.00元時，該基金的折價率()。

　　A.-10%

　　B.10%

　　C.90%

　　D.-90%

　　答案： A

　　解析： 折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值100%=(0.90-1.00)/1.00=-10%

　　5.()是指公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　答案： D

　　解析： 相互制約原則的定義。

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