1.基金份額登記具有確定和變更()及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理人

　　答案： A

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　　解析： 基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　2.下面關(guān)于基金的說(shuō)法，不正確的是()。

　　A.基金托管人保管基金

　　B.基金管理人保管基金

　　C.基金投資者購(gòu)買基金

　　D.中介或代理機(jī)構(gòu)服務(wù)基金

　　答案： B

　　解析： 參考證券投資基金運(yùn)作關(guān)系簡(jiǎn)圖。來(lái)源：91速過(guò)考試題庫(kù) www.91suguo.com

　　3.下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述，正確的有()。

　　A.目前,基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式

　　B.基金托管人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

　　C.年度報(bào)告不包括基金投資組合報(bào)告

　　D.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件

　　答案： D

　　解析： 目前基金年報(bào)采用在管理人網(wǎng)站上披露正文、在指定報(bào)刊上披露摘要兩種方式?；鸸芾砣耸腔鹉甓葓?bào)告的編制者和披露義務(wù)人;基金份額持有人通過(guò)閱讀基金年報(bào)，可以了解年度內(nèi)基金管理人和托管人履行職責(zé)的情況、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、基金份額的變動(dòng)等信息，以及年度末基金財(cái)務(wù)狀況、投資組合和持有人結(jié)構(gòu)等信息;基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。

　　4.下列各項(xiàng)中，()不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)時(shí)禁止的行為。

　　A.在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益

　　B.向投資者提供投資咨詢服務(wù)

　　C.同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

　　D.違規(guī)對(duì)投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)

　　答案： B

　　解析： 此題考察基金銷售人員的行為規(guī)范。

　　5.按投資市場(chǎng)分類，股票型基金的分類不包括()。

　　A.國(guó)內(nèi)股票型基金

　　B.國(guó)外股票型基金

　　C.區(qū)域股票型基金

　　D.全球股票型基金

　　答案： C

　　解析： 按投資市場(chǎng)分類，股票型基金可分為囯內(nèi)股票型基金、囯外股票型基金和全球股票型基金三大類。

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