1.()是通過科學的內(nèi)部控制手段和方法,建立合理的內(nèi)部控制程序，維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　答案： B

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　　解析： 這是有效性原則的要求。

　　2.基金行業(yè)自律管理的方式不包括()。

　　A.通過制定切實可行的工作計劃;大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象，正確引導社會公眾對基金市場的認識

　　B.建立行業(yè)教育培訓體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)

　　C.加大研究力度，對關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進行深入研究，促進基金業(yè)的健康發(fā)展

　　D.通過督察長進行定期檢查

　　答案： D

　　解析： 考察基金行業(yè)自律管理的方式。

　　3.證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括()。

　　A.基金公司人員的聘任

　　B.對基金上市交易的監(jiān)控和管理

　　C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控和管理

　　D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控和管理

　　答案： A

　　解析： 考察證券交易所的自律管理。

　　4.因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當在()個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　答案： B

　　解析： 因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

　　5.基金銷售適用性的指導原則不包括()。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.綜合性原則

　　答案： D

　　解析： 基金銷售適用性的指導原則包括：投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則和客觀性原則。

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