1.基金的運營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢，開始于( )。

　　A.20世紀(jì)60年代

　　B.20世紀(jì)70年代

　　C.20世紀(jì)80年代

　　D.20世紀(jì)90年代

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　　2.在報價驅(qū)動中，買賣價格由(　　)報出。

　　A.買方

　　B.賣方

　　C.證券交易所

　　D.做市商

　　3.在金融市場上，以股票為例，當(dāng)沒有任何決定性的消息發(fā)布的時候，股價走勢很多時候呈現(xiàn)出( )的特點。

　　A.向上游走

　　B.隨機游走

　　C.向下游走

　　D.S形游走

　　4.合規(guī)管理部門的獨立性主要包括( )。 Ⅰ,合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定 Ⅱ,在合規(guī)風(fēng)險管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險管理部門負責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突 Ⅲ,應(yīng)由一名集團合規(guī)官或合規(guī)負責(zé)人全面負責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理 Ⅳ,合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　5.下列關(guān)于夏普比率的說法中，不正確的是( )。

　　A.夏普比率是針對總波動性權(quán)衡后的回報率

　　B.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險超額回報率越高，基金業(yè)績越好

　　C.夏普比率是用某一時期內(nèi)投資組合平均超額收益除以這個時期收益的標(biāo)準(zhǔn)差

　　D.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險超額回報率越低，基金業(yè)績越差

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