2019基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》沖刺試題（2）

2019-09-12 20:31:00        來源：網(wǎng)絡

　　6、基金銷售機構的職責規(guī)范包括( )。

　?、?簽訂銷售協(xié)議，明確權利與義務Ⅱ.基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施Ⅲ.提前發(fā)行Ⅳ.基金銷售機構反洗錢

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、一般而言，投資者申購開放式基金成功后，登記機構會在( )日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)。

　　A. T+2

　　B. T+1

　　C. T+5

　　D. T+3

　　8、保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務不包括( )。

　　A. 企業(yè)年金

　　B. 保險資產(chǎn)管理計劃

　　C. 定向資產(chǎn)管理計劃

　　D. 第三方保險資產(chǎn)管理計劃

　　9、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務控制的是( )。

　　A. 明確揭示研究業(yè)務和投資決策業(yè)務可能存在風險并采取控制措施

　　B. 按照投資管理業(yè)務的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度

　　C. 明確揭示交易業(yè)務中可能存在的風險并采取控制措施

　　D. 嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度

　　10、基金持有人與基金管理人之間是( )關系。

　　A. 投資

　　B. 中介服務

　　C. 信托

　　D. 控股

　　參考答案

　　6-10 AACCC


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    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責金融行業(yè)考試研究和培訓工作，擅長考試重點、講課風格深入淺出，受學員好評。
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    高級經(jīng)濟師、金融學碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導工作，授課風格清新明快。
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