基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(9月16日)

2019-09-16 09:41:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

　　基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(9月16日)

　　1、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑是(　　)。

　　A.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念

　　B.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

　　C.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

　　D.以上都是

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　　2、專(zhuān)業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者，普通投資者在(　　)等方面享有特別保護(hù)。

　　A.信息告知

　　B.風(fēng)險(xiǎn)警示

　　C.適當(dāng)性匹配

　　D.以上都是

　　3、美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同將美國(guó)的基金分為(　　)類(lèi)。

　　A.5

　　B.20

　　C.42

　　D.53

　　4、銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要的措施有(　　)。

　?、?對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

　?、?對(duì)銷(xiāo)售協(xié)議進(jìn)行合規(guī)審核

　?、?制定適當(dāng)?shù)匿N(xiāo)售政策和監(jiān)督措施

　?、?加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、投資基金是一種(　　)投資工具，基金投資者、基金管理人和基金托管人是基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人。

　　A.直接

　　B.間接

　　C.直接或間接

　　D.以上都不是


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  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專(zhuān)家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、長(zhǎng)期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長(zhǎng)考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評(píng)。
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  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專(zhuān)家

    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊(cè)企業(yè)法律顧問(wèn)、多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事證券類(lèi)考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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