1、基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前(　　)日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項：

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　答案：D

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　　2、基金公司風(fēng)險管理的原則有(　　)。

　?、?最高性原則

　　Ⅱ.最優(yōu)性原則

　?、?全面性原則

　　Ⅳ.權(quán)責(zé)匹配原則

　?、?獨立性原則

　　Ⅵ.定性與定量原則

　?、?適時性原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ、Ⅶ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅶ

　　3、下列說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)

　?、?審慎監(jiān)管原則是金融業(yè)特有的一項監(jiān)管原則

　　Ⅲ.公開原則要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

　?、?公平原則要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的行為

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、基金投資跟蹤與評價要抓好以下核心環(huán)節(jié)(　　)。

　?、?回訪投資者，解答投資者的疑問

　?、?征詢客戶對已使用產(chǎn)品和服務(wù)的滿意程度

　　Ⅲ.關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

　?、?制定完善的業(yè)務(wù)流程與銷售人員職業(yè)操守評價制度

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、有下列(　　)情形之一的，不得擔(dān)任基金管理人的從業(yè)人員。

　?、?個人所負債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

　?、?因違法行為被開除的從業(yè)人員

　?、?因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員

　?、?因瀆職被判處刑罰的

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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