2019年基金從業(yè)《法律法規(guī)》》模擬試卷（3）

2019-09-18 10:12:11        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　1. ()是現(xiàn)在金融體系的兩大運(yùn)作載體。

　　A.金融市場和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B.基金市場和股票市場

　　C.股票市場和債券市場

　　D.期貨市場和股票市場

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　　2. 已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場叫做股票的()。

　　A.一級(jí)市場

　　B.二級(jí)市場

　　C.三級(jí)市場

　　D.主板市場

　　3.基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的( )前，將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　A.3日

　　B.1日

　　C.2日

　　D.7日

　　4.下列有關(guān)實(shí)物交割環(huán)節(jié)民事責(zé)任的處理，說法正確的有(　)。

　　A.交割倉庫未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任

　　D.征購或者競賣失敗的，應(yīng)當(dāng)由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任

　　5.下列監(jiān)管措施中，( )屬于事中監(jiān)管方式。

　　A.檢查

　　B.調(diào)查取證

　　C.限制交易

　　D.行政處罰


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財(cái)規(guī)劃師、長期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評(píng)。
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