2019基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》測試題及答案(9)

2019-09-20 17:28:00        來源:網(wǎng)絡(luò)

  11、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過( )時(shí),托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

  A 0.15

  B 0.05

  C 0.3

  D 0.5

  參考答案:C

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  解析:基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過30%時(shí),托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

  12、編制基金招募說明書的主要目的是( )。

  A讓廣大投資者了解基金基本情況

  B證明基金管理人的專業(yè)資格

  C規(guī)范基金運(yùn)作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

  D明確管理人和托管人之間的關(guān)系

  參考答案:A

  解析:基金招募說明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制定的,供投資者了解管理人基本情況、說明基金募集有關(guān)事宜,指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件。

  13、不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是( )

  A確定基金交易價(jià)格

  B基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

  C基金份額發(fā)售、交易安排

  D基金財(cái)產(chǎn)清算方式

  參考答案:A

  解析:本題考查基金合同的內(nèi)容

  14、基金合同所包含的重要信息不包括( )。

  A基金的持有人結(jié)構(gòu)

  B基金的投資方向

  C基金的運(yùn)作方向

  D基金的投資基本要素

  參考答案:A

  解析:基金合同包含以下兩類重要信息:1基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;2基金合同特別約定的事項(xiàng),包括基金各當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、基金合同終止等方面的信息。

  15、我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為( )周歲具有完全民事行為能力人。

  A16--60

  B16--70

  C18--60

  D18--70

  參考答案:D

  解析:我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為18--70周歲具有完全民事行為能力人。


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