基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(9月20日)

2019-09-20 18:05:00        來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)

  【單項(xiàng)選擇題】( )是整個(gè)金融監(jiān)管的基石,股權(quán)投資基金的監(jiān)管必須將其作為目標(biāo)。

  A、保護(hù)基金管理人合法權(quán)益

  B、保護(hù)基金投資者合法權(quán)益

  C、防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

  D、防范非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

  【正確答案】C

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  【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)。防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)是整個(gè)金融監(jiān)管的基石,股權(quán)投資基金的監(jiān)管也必須將防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)作為目標(biāo)。

  【單項(xiàng)選擇題】( )是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí),注重基金機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力,以確保基金運(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全,切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

  A、高效監(jiān)管原則

  B、適度監(jiān)管原則

  C、審慎監(jiān)管原則

  D、依法監(jiān)管原則

  【正確答案】C

  【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。審慎監(jiān)管原則,是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在制定監(jiān)管規(guī)范以及實(shí)施監(jiān)管行為時(shí),注重基金機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力,以確保基金運(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全,切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

  【單項(xiàng)選擇題】我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是( )。

  A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

  B、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

  C、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

  D、證券交易所

  【正確答案】A

  【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。


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