16、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的( )估值。

　　A在證券交易所上市的同一股票的市價

　　B單位基金資產(chǎn)凈值

　　C在證券交易所上市的相似股票的市價

　　D基金資產(chǎn)的歷史成本

　　參考答案：A

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　　解析：未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的在證券交易所上市的同一股票的市價估值。

　　17、下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯誤的是( )

　　A是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　　B具有雙重選擇權(quán)

　　C投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股。而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)

　　D限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險;對發(fā)行人的風(fēng)險、投資者的收益卻沒有限制

　　參考答案： D

　　解析：雙重選擇權(quán)使投資者和發(fā)行人的風(fēng)險、收益限定在一定的范圍內(nèi)。

　　18、以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述，不正確的是( )

　　A基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見為準(zhǔn)

　　B基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

　　C我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人

　　D在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金投管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序

　　參考答案： A

　　解析：當(dāng)對估值原則或程序有異議時，托管銀行有義務(wù)要求基金管理公司作出合理解釋，通過積極商討達(dá)成一致意見。

　　19、下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)財富水平對個人投資者加以區(qū)分的是( )

　　A零售投資者

　　B富有投資者

　　C低凈值投資者

　　D高凈值投資者

　　參考答案： C

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)財富水平對個人投資者加以區(qū)分，劃分為零售投資者、賦予投資者、高凈值投資者和超高凈值投資者。

　　20、下列不屬于常用來反映股票基金風(fēng)險的指標(biāo)是( )

　　A貝塔系數(shù)

　　B久期

　　C行業(yè)投資集中度

　　D標(biāo)準(zhǔn)差

　　參考答案： B

　　解析：常用來反映股票基金風(fēng)險的指標(biāo)有標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔系數(shù)、持股集中度、行業(yè)投資集中度、持股數(shù)量等指標(biāo)。

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