1、基金托管人在實施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)時，應(yīng)及時以電話或書面形式()。

　　A、通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會

　　B、提示基金管理人，并向交易所報告

　　C、督促并要求管理人改正

　　D、向監(jiān)管機構(gòu)報告

　　正確答案： A

【考不過協(xié)議退費】2019年基金從業(yè)資格考試輔導班熱招>>

掃描或微信搜索“職上金融人”，將第一時間獲取2019年基金從業(yè)考試時間、報名時間等最新消息。

　　解析：基金托管人在實施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)時，應(yīng)及時以電話或書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。

　　2、下列( )不屬于《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》的要求。

　　A、具備《規(guī)定》所列示的各項基金銷售業(yè)務(wù)功能

　　B、具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制

　　C、保障基金管理人資金流動的安全性

　　D、具備基金銷售費率的監(jiān)控機制

　　正確答案： C

　　解析：C選項應(yīng)為：保障基金投資人資金流動的安全性。

　　3、基金托管協(xié)議是明確基金管理人與( )各自職責及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。

　　A、 基金托管人

　　B、 基金注冊登記機構(gòu)

　　C、 基金銷售代理人

　　D、 基金份額持有人

　　正確答案： A

　　解析：基金托管協(xié)議是明確基金管理人與基金托管人各自職責及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。

　　4、( )階段是基金托管人全面行使職責的階段。

　　A、簽署基金合同階段

　　B、基金募集階段

　　C、基金運作階段

　　D、基金終止階段

　　正確答案： C

　　解析：基金運作階段是基金托管人全面行使職責的階段。

　　5、其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數(shù)通常將( )。

　　A、不會變大

　　B、不會變小

　　C、肯定不變

　　D、無法確定

　　正確答案： A

　　解析：其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數(shù)通常將不會變大。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領(lǐng)！！