6、以下關于基金管理公司高級管理人員的有關資格管理的表述中，正確的是()。

　　A、基金管理公司高級管理人員不包括公司的副總經(jīng)理

　　B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國證監(jiān)會報告

　　C、申請基金管理公司高級管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格

　　D、基金管理公司獨立董事要有3年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷

　　正確答案： C

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　　解析：基金管理公司高級管理人員包括公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員;基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應當向中國證監(jiān)會報告;基金管理公司獨立董事要有5年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷。

　　7、關于ETF的風險中，以下不會導致跟蹤誤差的是()。

　　A、抽樣復制

　　B、現(xiàn)金留存

　　C、基金分紅

　　D、流動性

　　正確答案： D

　　解析：流動性不會導致跟蹤誤差。抽樣復制、現(xiàn)金留存、基金分紅以及基金費用等都會導致跟蹤誤差。

　　8、基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前( )日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。

　　A、[45]

　　B、[30]

　　C、[15]

　　D、[10]

　　正確答案： B

　　解析：基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。

　　9、下列關于封閉式基金交易的陳述，不正確的是()。

　　A、遵從價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則

　　B、申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

　　C、采用電腦集合競價和連續(xù)競價兩種方式

　　D、實行T+1交收制度

　　正確答案： B

　　解析：申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

　　10、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務控制的是( )。

　　A、研究工作應保持獨立客觀

　　B、建立投資對象備選庫制度

　　C、進行信息的組織、審核和發(fā)布

　　D、建立研究報告評價體系

　　正確答案： C

　　解析：進行信息的組織、審核和發(fā)布屬于信息披露控制。

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