11、有關(guān)基金監(jiān)管的說法，不正確的表述是( )。

　　A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理

　　B、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場的公平、效率和透明

　　C、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、"三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則

　　正確答案： B

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　　解答：基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資者利益。

　　12、以下哪類資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇()。

　　A、在證券交易所進(jìn)行的債券買賣

　　B、申購

　　C、增發(fā)新股

　　D、支付基金相關(guān)費(fèi)用

　　正確答案： A

　　解答：交易所資金清算指基金在證券交易所進(jìn)行股票、債券買賣及回購交易時(shí)所對(duì)應(yīng)的資金清算。

　　13、( )中國證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。

　　A、[2006年6月18日]

　　B、[2006年12月18日]

　　C、[2007年6月18日]

　　D、[2007年12月18日]

　　正確答案： C

　　解答：2007年6月18日中國證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。

　　14、( )發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。

　　A、威廉?夏普

　　B、約翰?林特耐

　　C、簡?摩辛

　　D、哈理?馬柯威茨

　　正確答案： D

　　解答：哈理?馬柯威菠發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。

　　15、基金實(shí)際投資績效在很大程度上決定于( )。

　　A、管理水平的高低

　　B、收益大小

　　C、風(fēng)險(xiǎn)的大小

　　D、投資研究的水平

　　正確答案： D

　　解答：基金實(shí)際投資績效在很大程度上決定于投資研究的水平。

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