26、證券投資基金份額持有人大會形成的決議須按規(guī)定報(bào)送有關(guān)機(jī)構(gòu)備案或批準(zhǔn),這個(gè)機(jī)構(gòu)是( )。
A、中國證監(jiān)會
B、持有人大會
C、主要發(fā)起人
D、基金管理公司
正確答案: A
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解答:證券投資基金份額持有人大會行成的決議須按規(guī)定報(bào)送有關(guān)機(jī)構(gòu)備案或批準(zhǔn),這個(gè)機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會。
27、證券交易所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責(zé)為()。
A、審核基金設(shè)立申報(bào)材料
B、對上市基金的定期報(bào)告進(jìn)行事前登記、事后審查
C、組織收集、分析和處理市場和媒體對基金和基金當(dāng)事人的情況反映
D、對擬上市基金招募說明書的披露進(jìn)行監(jiān)管
正確答案: B
解答:基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管的內(nèi)容:證券交易所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責(zé)為對上市基金的定期報(bào)告進(jìn)行事前登記、事后審查。
28、根據(jù)我國目前基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法,除QDII基金外,投資人申購基金成功后,基金注冊登記人在( )日為投資人登記權(quán)益,投資人在( )日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。
A、T,T+1
B、T+1,T+2
C、T,T+2
D、T+2,T+3
正確答案: B
解答:根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權(quán)益,投資人在T+2日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。
29、在半強(qiáng)式有效的股票市場中,某新技術(shù)公司正在進(jìn)行一種新型芯片的檢驗(yàn),這項(xiàng)工作可以大幅度提高工作效率,在公司公開宣布實(shí)施這項(xiàng)技術(shù)之前,該公司技術(shù)總監(jiān)事先購買本公司股票,他賺取利潤的概率( )。
A、[0]
B、[50%]
C、[100%]
D、無法預(yù)測
正確答案: C
解答:在半強(qiáng)勢有效市場中,通過內(nèi)幕消息可以100%獲取利潤。
30、依照《證券投資基金法》的規(guī)定,不屬于基金托管人職責(zé)的是()。
A、募集資金
B、資產(chǎn)保管
C、資產(chǎn)清算、核算
D、投資運(yùn)作監(jiān)督
正確答案: A
解答:募集資金不屬于基金托管人職責(zé)。
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